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L'assistenza al check-up verte sulle seguenti
disposizioni: |
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Definizioni di riciclaggio e di
finanziamento del terrorismo
e
finalità |
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Unità di informazione finanziaria (U.I.F.) |
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Amministrazioni interessate, ordini
professionali
e Forze di polizia |
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Obblighi di adeguata
verifica della clientela da parte
degli intermediari finanziari |
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Contenuto degli obblighi di adeguata
verifica della clientela |
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Modalità di adempimento degli
obblighi |
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Approccio basato sul rischio |
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Obblighi del cliente |
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Modalità |
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Obbligo di astensione |
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Obblighi semplificati |
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Obblighi rafforzati |
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Ambito e responsabilità |
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Modalità di esecuzione degli
obblighi di adeguata verifica
della
clientela da parte di terzi |
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Obblighi dei terzi |
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Obblighi di registrazione |
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Archivio unico informatico |
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Dati aggregati |
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Segnalazione di operazioni sospette |
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Modalità di segnalazione da parte
degli intermediari finanziari
e
delle società di gestione |
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Tutela della riservatezza |
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Divieto di comunicazione |
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Formazione del personale |
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Sanzioni penali |
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Organizzazione amministrativa e
procedure di controllo interno |
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Interpretazioni U.I.C.
Adempimenti antiriciclaggio per le
società finanziarie (iscritte negli
elenchi ex artt. 106, 107, 113 del
tub) ed i cambiavalute; Termini; Principi generali di
registrazione; Esempio di
registrazione: acquisto di
partecipazioni; Provvedimento UIC 24
Febbraio 2006 per gli Intermediari; Acquisizione dati identificativi;
Personale incaricato; Procedure per
l'identificazione della clientela;
Sottoscrizione quote di OICR;
Società fiduciarie; Società
finanziarie; Rapporti di garanzia;
Attività di ''cash pooling''; Carte
di debito ''bancomat''; Circolazione
delle quote di OICR; Società
finanziaria iscritta ai sensi
dell'art. 113 del T.U.B.;
Segnalazioni di operazioni sospette
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