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Si esaminano QUESITI degli intermediari iscritti ex art.106 TUB sulle non conformità, i rischi connessi e le eventuali soluzioni percorribili. |
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113tub.eu
Intermediari Finanziari iscritti art.113TUB |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO
degli
INTERMEDIARI FINANZIARI modulato in sezioni operative |
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A |
Normativa primaria |
B |
Normativa secondaria |
C |
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
Sistema di
organizzazione,
gestione
e controllo
degli
iscritti
ex art. 106 T.U.B. |
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ASSISTENZA AL CHECK-UP MODELLO 231
INTERMEDIARI 106 T.U.B. |
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L'assistenza al check-up verte sulle seguenti
disposizioni: |
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La struttura del d.lgs. n. 231/2001
- I destinatari
- I soggetti esposti
- La responsabilità
- Le esenzione dalla responsabilità
- I reati societari
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Il d.lgs. n. 231/2001 e gli intermediari finanziari
- Riflessi specifici sugli intermediari finanziari ex art. 106 t.u.b.
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I modelli organizzativi
- Premessa
- Il sistema dei controlli interni
- Gli effetti legali dell’applicazione
- I reati societari
- I reati generali
- I reati peculiari
- La pubblicità
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Il sistema disciplinare
- o I destinatari
- o I soggetti in posizione apicale e inadempimenti
- o I soggetti sottoposti all’altrui direzione e inadempimenti
- o I lavoratori parasubordinati e inadempimenti
- o I lavoratori autonomi e inadempimenti
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L’organo di vigilanza
- o Premessa
- o I compiti
- o I poteri
- o La composizione
- o I flussi informativi
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- Entrata in vigore del modello
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- Mappatura dei
rischi specifici e
implementazione dei presidi
di controllo
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xxxxxxxxxxxxx
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