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Si esaminano QUESITI degli intermediari iscritti ex art.106 TUB sulle non conformità, i rischi connessi e le eventuali soluzioni percorribili. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO
degli
INTERMEDIARI FINANZIARI modulato in sezioni operative |
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A |
Normativa primaria |
B |
Normativa secondaria |
C |
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
Sistema di
organizzazione,
gestione
e controllo
degli
iscritti
ex art. 106 T.U.B. |
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Il check-up integrale 2010 dell’intermediario 106 tub |
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Il check-up dell’intermediario iscritto ex art. 106 tub ha l’obiettivo di verificare la corretta e completa applicazione della nuova normativa primaria e secondaria dell’intermediario finanziario.
La normativa viene ripercorsa alla luce delle nuove disposizioni al fine di porre in evidenzia in termini operativi gli obblighi, le facoltà e le non conformità.
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Il check-up 2010 analizza le seguenti aree rilevanti dell’intermediario finanziario 106 tub:
- Compliance - conformità alle disposizioni del D.M. 17/02/2009 n°29 e al provvedimento bankitalia del 14/5/2009;
- Trasparenza, l’ABF (l’Arbitro Bancario Finanziario) e il controllo della rete distributiva dell’intermediario 106 tub;
- Assunzione, gestione e controllo del rischio - controlli proporzionali di I° livello e di II° livello dell’intermediario 106 tub;
- Le segnalazione statistiche bankitalia – l’applicazione della circolare Bankitalia del 5/1/2009;
- Il rispetto della normativa antiriciclaggio e antiusura dell’intermediario 106 tub.
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L’utilità finale del check-up |
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Il risultato finale mira ad evidenziare i rischi reali a cui è esposto l’intermediario finanziario che possono comportare “violazioni delle norme di legge” e individuare le modalità del superamento delle eventuali anomalie riscontrate e dei rischi futuri.
Per maggiori approfondimenti e/o richiedere una offerta è possibile inviare una e-mail a:
studiodilegge@alice.it
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