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Si esaminano QUESITI degli intermediari iscritti ex art.106 TUB sulle non conformità, i rischi connessi e le eventuali soluzioni percorribili. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO
degli
INTERMEDIARI FINANZIARI modulato in sezioni operative |
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A |
Normativa primaria |
B |
Normativa secondaria |
C |
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
Sistema di
organizzazione,
gestione
e controllo
degli
iscritti
ex art. 106 T.U.B. |
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INFO e ASSISTENZA ALLE NUOVE DISPOSIZIONI 106 T.U.B. |
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Info e assistenza alle nuove disposizioni 106 T.U.B. |
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Assistenza nella richiesta di iscrizione nell’elenco generale ex art. 106 tub con predisposizione della documentazione richiesta e verifica della preventiva sussistenza dei requisiti previsti.
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Assistenza nella stesura del “programma” che illustri le attività che la società intende svolgere nonché le linee di sviluppo, le strategie e gli obiettivi perseguiti; descrizione dettagliata della struttura aziendale (organigramma, funzionigramma, etc.) con l’indicazione delle funzioni di controllo e di ogni altro elemento utile ad illustrare le caratteristiche operative della società. |
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| c. |
Assistenza e consulenza nell’organizzazione del sistema dei controlli interni aziendali e adempimenti Bankitalia. |
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