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Si esaminano QUESITI degli intermediari iscritti ex art.106 TUB sulle non conformità, i rischi connessi e le eventuali soluzioni percorribili. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO
degli
INTERMEDIARI FINANZIARI modulato in sezioni operative |
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A |
Normativa primaria |
B |
Normativa secondaria |
C |
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
Sistema di
organizzazione,
gestione
e controllo
degli
iscritti
ex art. 106 T.U.B. |
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INFO e ASSISTENZA ALLE NUOVE DISPOSIZIONI 113 T.U.B. |
Info e assistenza alle nuove disposizioni 113 T.U.B. |
106 tub. eu fornisce informazioni e assistenza agli iscritti nell’elenco 106 tub - sottosezione 113 tub in conformità alle nuove disposizioni - Decreto del 17/02/2009 n. 29 e Provvedimento Bankitalia del 14/05/2009. In base alle suddette disposizioni si esaminano, in particolare, 3 tipologie di casistiche:
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Obbligo di iscrizione nell’elenco generale 106 tub per “sussistenza dell’esercizio di attività nei confronti del pubblico” con carattere di professionalità (Art. 3-4-5-9 DM del 17/02/2009);
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Assistenza alla richiesta di “derubricazione dalla sezione 106 tub alla sez. 113 tub” per sussistenza della attività finanziaria non nei confronti del pubblico mediante verifica delle condizioni della prevalenza ( art. 13 DM del 17/02/2009);
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Assistenza alla “valutazione della richiesta di cancellazione dall’elenco 113 tub” in base alla esclusiva attività di partecipazione (“holding di famiglia - statiche / pure” - scadenza 18 ottobre 2009) (Provvedimento Bankitalia del 14/05/2009 art.15 co 4.).
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