2010
NAVIGAZIONE
OPERATIVITA'
APPROFONDIMENTI e NEWS
  
SISTEMA 106 T.U.B. 2010 / 2011 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO degli INTERMEDIARI FINANZIARI
A
Normativa primaria
B
Normativa secondaria
C
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B.

SISTEMA 106 T.U.B. 2010 / 2011 ©

Sistema di organizzazione,
gestione e controllo
degli iscritti ex art. 106 T.U.B.
ARCHIVIO 2010 - NORME 106 T.U.B.
  • Provvedimento del 31 luglio 1992 - Istruzioni per la redazione degli schemi e regole di compilazione dei bilancio degli enti finanziari.
  • DECRETO LEGISLATIVO 27-1-1992 n° 87
  • Rinvio iscritto 106 T.U.B. a Bilancio IAS .................................................. Bilancio IAS Compliance..
  • Segnalazioni statistiche
  • Antiriciclaggio - D.Lgs. 231/2007
  • Trasparenza
  • Antiusura
  • Responsabilità amministrativa della società - Mod. 231/01
Documento scroll
FONTI NORMATIVE - PAGINA IN FASE DI AGGIORNAMENTO
Avviso - PAGINA ARCHIVIATA
Avviso del 10 maggio 2007 Posta elettronica certificata (PEC)
  • Posta elettronica certificata (PEC): chiarimenti e comunicazioni
Avviso per i soggetti tenuti all'iscrizione nella sezione dell'elenco generale ex art. 113 T.U.B.
  • Presupposti per l'iscrizione. Adempimenti per gli iscritti. Modalità di cancellazione.
  • I soggetti che esercitano in via esclusiva o prevalente, non nei confronti del pubblico, le attività indicate nell'art. 106, co. 1, T.U.B. - assunzione di partecipazioni, concessione di finanziamenti sotto qualsiasi forma, prestazione di servizi di pagamento ed intermediazione in cambi - devono iscriversi nella sezione dell'elenco generale di cui all'art. 113 T.U.B..
Procedimento sanzionatorio per violazioni TUB
  • Procedimento sanzionatorio per violazioni del Testo Unico Bancario - riscossione delle sanzioni
Capitale sociale minimo
  • Avviso per gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'articolo 106 T.U. - Capitale sociale minimo.
Attività di rilascio garanzie
  • Avviso per gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'articolo 106 T.U. - Attività di rilascio garanzie
Avviso per gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'articolo 106 del T.U.
  • Provvedimento del Governatore del 25 luglio 2003 in materia di trasparenza delle operazioni e dei servizi degli intermediari finanziari.
Normativa
Decreto legislativo del 20/2/2004 n. 56
  • "Attuazione della direttiva 2001/97/CE in materia di prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi da attività illecite"
Legge 24/11/2003 n. 326
  • Articolo 13 -Disciplina dell'attività di garanzia collettiva dei fidi. 
Provvedimento del Governatore del 25/7/2003
  • Trasparenza delle operazioni e dei servizi degli intermediari finanziari. 
Decreto Legislativo del 25/9/1999 n. 374
  • "Estensione delle disposizioni in materia di riciclaggio dei capitali di provenienza illecita ed attività finanziarie particolarmente suscettibili di utilizzazione a fini di riciclaggio, a norma dell'articolo 15 della legge 6 febbraio 1996, n. 52"
Provvedimento UIC del 4/6/1999
  • Istruzioni per l'applicazione del decreto ministeriale 2 aprile 1999 in materia di requisiti patrimoniali relativi agli intermediari che svolgono in via esclusiva o prevalente attività di rilascio di garanzie.
Legge 30/4/1999, n. 130
  • Disposizioni sulla cartolarizzazione dei crediti.
Decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 2/4/1999
  • Determinazione, ai sensi dell'art. 106, comma 4, lettera b) del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, dei requisiti patrimoniali relativi agli intermediari che svolgono in via esclusiva o prevalente attività di rilascio di garanzie nonché a quelli che operano quali intermediari in cambi senza assunzione di rischi in proprio (money brokers).
Decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30/12/1998, n. 516
  • Regolamento recante norme per la determinazione dei requisiti di professionalità e di onorabilità dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari, ai sensi dell'articolo 109 del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385.
Decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30/12/1998, n. 517
  • Regolamento recante norme per la determinazione dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale degli intermediari finanziari, ai sensi dell'articolo 108 del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385. 
Circolare U. I. C. del 22/6/1998
  • Obblighi di comunicazione da parte dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari di cui all'art. 106, primo comma, del testo unico in materia bancaria e creditizia emanato con decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e comunicazione di dati da parte degli intermediari finanziari. ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DEI MODELLI AR-1 E AR-3
Circolare U. I. C. del 22/8/1997
  • Istruzioni per la produzione delle segnalazioni di operazioni da parte degli intermediari finanziari e creditizi ai sensi degli articoli 33 e seguenti del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito in legge 5 luglio 1991, n. 197, come modificata dal decreto legislativo 26 maggio 1997, n. 153.
Decreto legislativo del 26/5/1997 n. 153
  • Integrazione dell'attuazione della direttiva 91/308/CEE in materia di riciclaggio dei capitali di provenienza illecita
Decreto del Ministro del Tesoro del 23/9/1996
  • Prima classificazione delle operazioni creditizie, per categorie omogenee, ai fini della rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dagli intermediari finanziari.
Circolare U.I.C. del 4/9/1996
  • Istruzioni per gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale tenuto dall'Ufficio Italiano dei Cambi per conto del Ministro del Tesoro.
Decreto del Ministro del Tesoro del 13/5/1996
  • Criteri di iscrizione degli intermediari finanziari nell'elenco speciale di cui all'art. 107, comma 1, del D.Lgs. 1° settembre 1993, n. 385.
Legge 7/3/1996, n.108
  • Disposizioni in materia di usura.
Circolare U.I.C. del 2/6/1995
  • Obblighi di comunicazione da parte dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari di cui all’art. 106, primo comma, del testo unico in materia bancaria e creditizia emanato con decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e comunicazione di dati da parte degli intermediari finanziari.
Decreto del Ministro del Tesoro del 28/7/1994
  • Disciplina dell’esercizio nel territorio della Repubblica da parte di soggetti aventi sede legale all’estero, delle attività finanziarie elencate all’art 106, comma 1, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385.
Decreto del Ministro del tesoro del 6/7/1994 
  • Modalità di iscrizione dei soggetti che operano nel settore finanziario di cui agli articoli 106, 113 e 155, commi 3 e 4, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385)
Decreto del Ministro del tesoro del 6/7/1994 
  • Determinazione, ai sensi dell’art. 113, comma 1, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, dei criteri in base ai quali sussiste l’esercizio in via prevalente, non nei confronti del pubblico, delle attività finanziarie di cui all’art. 106, comma 1)
Decreto del Ministro del tesoro del 6/7/1994
  • Determinazione, ai sensi dell’art. 106, comma 4, del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, del contenuto delle attività indicate nello stesso art. 106, comma 1, nonché in quali circostanze ricorre l’esercizio delle suddette attività nei confronti del pubblico
Provvedimento della Banca d'Italia del 31/12/1993
  • Obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti al capitale di intermediari finanziari
Decreto Legislativo 1/9/1993 n. 385
  • Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia
Legge 5/7/1991, n.197
  • Provvedimenti urgenti per limitare l'uso del contante e dei titoli al portatore nelle transazioni e prevenire l'utilizzazione del sistema finanziario a scopo di riciclaggio
Obblighi a carico degli iscritti all'Elenco
Iscritti ex art. 106
  • Obblighi a carico degli Intermediari Finanziari iscritti nell'elenco di cui all'art. 106 del Testo Unico delle Leggi in materia bancaria e creditizia
Iscritti ex art. 113
  • Obblighi a carico degli Intermediari finanziari iscritti nell'apposita sezione dell'Elenco Generale prevista dall'art. 113 del T.U..
Iscritti ex art. 155 comma 4
  • Obblighi a carico dei Consorzi e Cooperative di garanzia collettiva fidi
Iscritti ex art. 155 comma 5
  • Istruzioni impartite dall'UIC con Provvedimento del 21/12/2001 cui devono attenersi i Cambiavalute
Iscritti ex art. 155 comma 6
  • Obblighi a carico delle Casse Peota iscritte nell'apposita sezione dell’Elenco Generale prevista dall’art. 155, comma 6 del T.U..
Modelli di oggetto sociale
Esercizio in via esclusiva di attività finanziaria nei confronti del pubblico
  • Modello oggetto sociale
Esercizio in via prevalente di attività finanziaria non nei confronti del pubblico
  • Modello oggetto sociale
Esercizio in via esclusiva di attività finanziaria non nei confronti del pubblico
  • Modello oggetto sociale
Moduli
Download dei moduli
  • Antiriciclaggio: moduli
Istruzioni per la compilazione dei modelli AR-1 e AR-3
  • Istruzioni per la compilazione dei modelli AR-1 e AR-3
Procedure
  • Modalità di iscrizione
  • Variazione dati anagrafici
  • Variazione di posizione nell'ambito dell'elenco
  • Modalità di segnalazione cariche sociali
  • Modalità di cancellazione
  ANTIRICICLAGGIO - PARERE U.I.C.
 
 
  Chi Siamo |   Servizi |   Contatti | Links | Site Map |
2009 2010 © Copyright 106tub.eu