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SISTEMA 106 T.U.B. 2009 / 2017 ©
Organizzazione e Controllo del 'nuovo' INTERMEDIARIO FINANZIARIO 106 TUB - VIGILATO
FOCUS ON:
CONSULTAZIONI PUBBLICHE, notizie, analisi e interventi su gli Intermediari Finanziari, sono riportati nella sezione FOCUS
COMPLIANCE
REGOLAMENTO (UE) N. 575/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO del 26 giugno 2013 relativo ai requisiti prudenziali per gli enti creditizi e le imprese di investimento e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012
MINISTERO DELL'ECONOMIA E DELLE FINANZE- DECRETO 2 aprile 2015, n. 53 - Gazzetta n. 105 del 8 maggio 2015 - Regolamento recante norme in materia di intermediari finanziari in attuazione degli articoli 106, comma 3, 112, comma 3, e 114 del decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, nonche' dell'articolo 7-ter, comma 1-bis, della legge 30 aprile 1999, n. 130....>
Decreto Legislativo 27 gennaio 2010, n.11 - Attuazione della direttiva 2007/64/CE, relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno.....>
Provvedimento della Banca d'Italia del 31 dicembre 1993 - Obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti al capitale di intermediari finanziari.....>
Decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 dicembre 1998, n.517 - norme per la determinazione dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale degli intermediari finanziari.....>
Decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 dicembre 1998, n.516 - norme per la determinazione dei requisiti di professionalità e di onorabilità dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari.....>
Legge 30 aprile 1999, n.130 - Disposizioni sulla cartolarizzazione dei crediti. Ambito di applicazione e definizioni.....>
Delibera CICR del 16 luglio 2005 - Disciplina delle partecipazioni e del controllo in banche e in altri intermediari nonchè dei finanziamenti bancari a parti correlate.....>
Provvedimento 25 giugno 2008 - Regolamento recante l'individuazione dei termini e delle unità organizzative responsabili dei procedimenti amministrativi di competenza della Banca d'Italia relativi all'esercizio delle funzioni di vigilanza in materia bancaria e finanziaria.....>
Decreto Ministero Economia e Finanze del 17 febbraio 2009, n. 29 - Regolamento recante disposizioni in materia di intermediari finanziari di cui agli articoli 106, 107, 113 e 155.....>
Decreto Ministero Economia e Finanze del 17 febbraio 2009, n. 29 - IN MATERIA DI INTERMEDIARI FINANZIARI EX ARTT. 106, 107, 113 E 155 TUB - INDICAZIONI OPERATIVE.....> (ABROGATO)
Provvedimento della Banca d' Italia del 14 maggio 2009 - su le modalità di iscrizione e di cancellazione nei rispettivi elenchi dei soggetti che operano nel settore finanziario di cui agli articoli 106, 113 e 155 del Testo Unico.....>
Cessione del quinto dello stipendio e operazioni assimilate: cautele e indirizzi per gli operatori.....>
S.C.I.
Organizzazione Amministrativa / Contabile e Controlli Interni degli Intermediari Finanziari ex art.107 TUB (da considerare quale "riferimento evolutivo" per il principio della proporzionalità, degli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale ex art 106 tub).....>
SEGNALAZIONI
Circolare n. 273 del 5 gennaio 2009 - VIGILANZA BANCARIA E FINANZIARIA Intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'art. 106 del TUB - Aggiornamento del 29 ottobre 2009.....>
ANTIRICICLAGGIO
PROVVEDIMENTO RECANTE DISPOSIZIONI ATTUATIVE IN MATERIA DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA, AI SENSI DELL'ART. 7, COMMA 2, DEL DECRETO LEGISLATIVO 21 NOVEMBRE 2007, N. 231.....>
Per le altre norme relative all'antiriciclaggio si rimanda alla sezione apposita > Pagina web
TRASPARENZA
TRASPARENZA DELLE OPERAZIONI E DEI SERVIZI Bancari e finanziari correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti.....>
ANTIUSURA
Legge 7 marzo 1996, n. 108 - Disposizioni in materia di usura.....>
Classificazione delle operazioni creditizie per categorie omogenee ai fini della rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dalle banche e dagli intermediari finanziari. - Decreto del 25 marzo 2010.....>
Classificazione delle operazioni creditizie per categorie omogenee ai fini della rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dalle banche e dagli intermediari finanziari. - Decreto del 25 settembre 2009.....>
RISPOSTE AI QUESITI PERVENUTI IN MATERIA DI RILEVAZIONE DEI TASSI EFFETTIVI GLOBALI AI SENSI DELLA LEGGE SULL' USURA.....>
ISTRUZIONI PER LA RILEVAZIONE DEI TASSI EFFETTIVI GLOBALI MEDI AI SENSI DELLA LEGGE SULL'USURA.....>
BILANCIO
Decreto Legislativo 27 gennaio 1992, n. 87: "Attuazione della direttiva 86/635/CEE, relativa ai conti annuali ed ai conti consolidati delle banche e degli altri istituti finanziari, e della direttiva 89/117/CEE, relativa agli obblighi in materia di pubblicità dei documenti contabili delle succursali.....>
Provvedimento del 31 luglio 1992 Bankitalia pubblicato sul supplemento ordinario n. 103 alla Gazzetta Ufficiale n. 186 dell'8 agosto 1992 ISTRUZIONI PER LA REDAZIONE DEGLI SCHEMI E REGOLE DI COMPILAZIONE DEI BILANCI DEGLI ENTI FINANZIARI.....>
Comunicazione della Banca d'Italia del 12 febbraio 2007 in materia di bilancio degli intermediari finanziari.....>
Istruzioni per la redazione dei bilanci degli Intermediari finanziari iscritti nell'Elenco speciale, degli Istituti di moneta elettronica (IMEL), delle Società di gestione del risparmio (SGR) e delle Società di intermediazione mobiliare (SIM) - Istruzioni del 16 dicembre 2009.....>
ISTRUZIONI PER LA REDAZIONE DEI BILANCI E DEI RENDICONTI DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI EX ART. 107 DEL TUB, DEGLI ISTITUTI DI PAGAMENTO, DEGLI IMEL, DELLE SGR E DELLE SIM.....>
MOD.231
Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231 - Disciplina della responsabilita' amministrativa delle persone giuridiche, delle societa' e delle associazioni anche prive di personalita' giuridica, a norma dell'articolo 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300.....>

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


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