Revisione del sistema di raccolta e gestione delle segnalazioni di operazioni sospette Comunicato della Banca d’Italia(25.11.2010) Sistema 106 T.U.B. 2010 / 2011 Organizzazione,Gestione e Controllo degli Intermediari Finanziari

SISTEMA 106 T.U.B. 2009 / 2012 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO degli INTERMEDIARI FINANZIARI

A	Normativa primaria
B	Normativa secondaria
C	Gestione e controllo Intermediari 106 T.U.B.

SISTEMA 106 T.U.B. 2009 / 2012 ©

Sistema di organizzazione,
gestione e controllo
degli iscritti ex art. 106 T.U.B.

Revisione del sistema di raccolta e gestione delle
segnalazioni di operazioni sospette

Comunicato della Banca d’ Italia
(25.11.2010)

! Segnalazioni antiriciclaggio aggregate: rinvio della data di inizio della nuova modalità dei S.AR.A. tramite Internet.

La data di inizio della nuova modalità di invio, prevista a giugno p.v., sarà posticipata a data da definirsi che sarà comunicata tempestivamente sul sito della Banca d’Italia – sezione UIF

L'Unità di Informazione Finanziaria ha proceduto a una revisione del sistema di raccolta e gestione delle segnalazioni di operazioni sospette, al fine di migliorare la qualità delle segnalazioni stesse, assicurandone una maggiore uniformità e completezza.

Il nuovo sistema, che sarà operativo dal maggio 2011, prevede che gli scambi informativi con i soggetti segnalanti siano posti in essere per via telematica, tramite il portale della Banca d'Italia, sul quale i segnalanti dovranno preventivamente registrarsi secondo le istruzioni che saranno tempestivamente rese disponibili su questo sito.

L'utilizzo del canale telematico favorirà una maggiore tempestività nell'inoltro della segnalazione e nella rettifica di eventuali errori, lacune o incongruenze rilevati dalle procedure interne di controllo; sarà altresì possibile corredare la segnalazione stessa di documenti elettronici, garantendo al contempo la sicurezza e la riservatezza dei dati inviati.

Il nuovo schema di segnalazione sarà uguale per tutte le categorie di segnalanti (intermediari, professionisti, altri operatori), con diverso livello di dettaglio informativo in relazione alle peculiarità dei soggetti e dell'operatività segnalata.

Il contenuto della segnalazione si articolerà in: dati identificativi della segnalazione; elementi informativi in forma strutturata; elementi descrittivi in forma libera.

In linea con quanto previsto dall'art. 6, comma 6, lettera e-bis) del d.lgs. n. 231/2007, sarà pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana un provvedimento disciplinante i contenuti della segnalazione.

Banca d' Italia

informa che allo scopo di consentire ai segnalanti di avviare per tempo gli interventi di adeguamento necessari al recepimento delle novità dello schema segnaletico, si anticipano, negli allegati 1 e 2, le istruzioni sul contenuto della segnalazione e, negli allegati 3a e 3b, il relativo tracciato elettronico

(1) Banca d' Italia informa che tale tracciato dovrà essere utilizzato dai segnalanti che si avvarranno della possibilità di predisporre
autonomamente il file contenente la segnalazione (modalità upload) anziché ricorrere all'utilizzo del data-entry disponibile sul portale.

REVISIONE DEL SISTEMA DI RACCOLTA E GESTIONE DELLE SEGNALAZIONI DI OPERAZIONI SOSPETTE - COMUNICATO	ALLEGATO 1 - ISTRUZIONI SUL CONTENUTO DELLE SEGNALAZIONI DI OPERAZIONI SOSPETTE	ALLEGATO 2 - INFORMAZIONI E DATI CONTENUTI NELLA SEGNALAZIONE	ALLEGATO 3A - Segnalazioni Operazioni Sospette (SOS) Tassonomia e documento istanza XBRL Note Tecniche


			ALLEGATO 3B -

FILO DIRETTO

Mobile 340.8745069 - Tel/Fax 0771.681385

Contatti per dettagli e informazioni

assistenza106tub@alice.it