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Si esaminano QUESITI degli intermediari iscritti ex art.106 TUB sulle non conformità, i rischi connessi e le eventuali soluzioni percorribili. |
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113tub.eu
Intermediari Finanziari iscritti art.113TUB |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
SISTEMA di ORGANIZZAZIONE, GESTIONE e CONTROLLO
degli
INTERMEDIARI FINANZIARI modulato in sezioni operative |
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A |
Normativa primaria |
B |
Normativa secondaria |
C |
Gestione e controllo
Intermediari 106 T.U.B. |
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SISTEMA 106 T.U.B. 2010 ©
Sistema di
organizzazione,
gestione
e controllo
degli
iscritti
ex art. 106 T.U.B. |
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5. SEZIONE TRASPARENZA PER ISCRITTI 106 T.U.B. - (Agg. 2010) |
5a. SUPPORTO | Software - Check-up
L'OBIETTIVO DEL CHECH-UP |
Il check-up si pone l’obiettivo di verificare il rispetto della corretta e completezza della normativa primaria e secondaria.
La normativa viene ripercorsa nelle sue fonti originali al fine di porre in evidenza i dettagli significativi in termini di obblighi e facoltà e le non conformità. |
ll Check-up, esplicitamente studiato per gli intermediari iscritti nell’elenco generale 106 tub, è un supporto operativo corredato di check-list e schede di controllo in formato Word, liberamente compilabili personalizzabili archiviabili e stampabili con un percorso analitico delle norme integrate ed aggiornate.
Il check-up ha la seguente struttura:
- Ogni Scheda di controllo prevede una check-list strutturata per argomento rilevante;
- Ogni check-list prevede una serie coordinata di linee di controllo
descrittivo/esplicativo;
- Ogni linea di controllo prevede il rinvio alla normativa primariae/o secondaria vigente e
n. 3 risposte alternative:
- La risposta SI rileva il rispetto della normativa di riferimento ed un adeguato flusso di dati proveniente dal sistema informativo
- La risposta NO rappresenta un punto di debolezza del sistema informativo e/o un inadeguato flusso di dati proveniente dal sistema informativo, da rimuovere o superare;
- La risposta N/A (Non Applicabile) rileva che la linea di controllo non è pertinente nel caso in esame.
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Le aree di controllo del Check-up sono: |
- La trasparenza applicata agli intermediari 106 TUB
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- La struttura dei fogli informativi
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- Le tecniche di comunicazione a distanza
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- L’informazione precontrattuale
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- L’indicatore sintetico di costo
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- Il contenuto dei contratti
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- L’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza
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- La comunicazione delle variazioni contrattuali sfavorevoli alla clientela
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- Le comunicazione periodiche alla clientela
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- La richiesta di documentazione su singole operazioni
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5b. SERVIZIO | Servizio di assistenza al check-up
L’assistenza al check-up verte sulla corretta interpretazione della normativa primaria e secondaria applicata agli iscritti 106 tub, sulla sua adeguata applicazione. L’assistenza prevede la disponibilità, via internet, del professionista partner 106 tub che risponde alle domande specifiche di chi esegue operativamente il check-up all’interno dell’azienda
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5c. NORMATIVA | Normativa di settore
NORMATIVA SPECIFICA
Il CD-ROM contiene una mini banca dati con la normativa di riferimento,
integrata ed aggiornata suddivisa in:
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Normativa primaria
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Normativa secondaria
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Interpretazioni ufficiali
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5d. INFORMAZIONE PREVENTIVA | Assistenza preventiva gratuita OnLine (I° contatto)
INFORMAZIONE PREVENTIVA |
L'informazione preventiva è disponibile |
- utilizzando telefonicamente la linea diretta chiamando il 340.8745069
- inviando una e-mail a 106tub.eu richiedendo specifiche delucidazioni
- richiesta di una demo di sintesi (gratuita) della sezione all'indirizzo 106tub.eu
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5e. INFORMAZIONI ACCESSORIE | Modalità d'acquisto
E' possibile inoltrare la richiesta di acquisto, relativamente ad ogni sezione operativa,
del "supporto" check-up e/o del servizio di assistenza al check-up alle seguenti condizioni:
- Compilare il modulo d'ordini e scegliere le modalità di pagamento
(bonifico bancario/postale o contrassegno);
- Nel caso di bonifico inviare una e-mail con il numero di CRO dell'avvenuto pagamento;
- Sia nel caso di bonifico che contrassegno il richiedente riceverà il Software del check-up e una sintesi in formato presentazione multimediale sulla utilità applicativa;
- L' opzione di pagamento "bonifico" conferisce il diritto di ottenere l'invio immediato via e-mail del check-up (carattere di urgenza).
Seguirà naturalmente l'invio
del CD-ROM. Il carattere di urgenza va riportato
nelle note d'ordine.
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PER PASSARE ALLE SEZIONI DI CHECK-UP
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