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Disposizioni di vigilanza per gli Intermediari Finanziari (provv.288 del 3 aprile 2015) - I Soggetti e attività - partecipanti ed esponenti - organizzazione amministrativa e contabile e controlli interni - vigilanza prudenziale - vigilanza informativa e ispettiva e operazioni rilevanti.....  |
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INTERMEDIARI FINANZIARI - Gli assetti proprietari - Lo Statuto e le attività esercitabili dal nuovo intermediario finanziario unico 106 tub - Gli Organi aziendali: Funzioni - Compiti e Poteri - I Requisiti degli esponenti aziendali - Il capitale versato iniziale..... |
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IL QUADRO NORMATIVO - Le Disposizioni evolutive dell'intermediario finanziario - Le attività del nuovo intermediario finanziario - Il modello organizzativo del nuovo intermediario finanziario - La Vigilanza equivalente dell'intermediario..... |
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Assetto organizzativo e Presidio Antiriciclaggio - Procedure interne antiriciclaggio/antiterrorismo - Corso di formazione sull'antiriciclaggio - La cornice legislativa antiriciclaggio..... |
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Geolocalizzazione delle Società 106 tub presenti in Italia - SOCIETA' (ex art.106 TUB - ex art.107 TUB) che hanno ottenuto l'adeguamento e SOCIETA' costituite ex novo, iscritte nell' Albo degli Intermediari Finanziari ex art.106 TUB (C.D. 'ALBO UNICO')..... |
