|
DISPOSIZIONI DI VIGILANZA PER GLI INTERMEDIARI FINANZIARI (provv.288 del 3 aprile 2015) - I SOGGETTI E ATTIVITA’ - PARTECIPANTI ED ESPONENTI - ORGANIZZAZIONE AMMINISTRATIVA E CONTABILE E CONTROLLI INTERNI - VIGILANZA PRUDENZIALE - VIGILANZA INFORMATIVA E ISPETTIVA E OPERAZIONI RILEVANTI.....  |
|
INTERMEDIARI FINANZIARI - GLI ASSETTI PROPRETARI - LO STATUTO E LE ATTIVITA’ ESERCITABILI DAL NUOVO INTERMEDIARIO FINANZIARIO UNICO 106 TUB - GLI ORGANI AZIENDALI: FUNZIONI - COMPITI e POTERI - I REQUISITI DEGLI ESPONENTI AZIENDALI - IL CAPITALE VERSATO INIZIALE..... |
|
IL QUADRO NORMATIVO - LE DISPOSIZIONI EVOLUTIVE DELL’ INTERMEDIARIO FINANZIARIO - LE ATTIVITA’ DEL NUOVO INTERMEDIARIO FINANZIARIO - IL MODELLO ORGANIZZATIVO DEL NUOVO INTERMEDIARIO FINANZIARIO - LA VIGILANZA EQUIVALENTE DELL’INTERMEDIARIO..... |
|
ASSETTO ORGANIZZATIVO E PRESIDIO ANTIRICICLAGGIO - procedure interne antiriciclaggio/antiterrorismo - Corso di formazione sull'antiriciclaggio - La cornice legislativa antiriciclaggio..... |
|
GEOLOCALIZZAZIONE delle Società 106tub presenti in Italia - SOCIETA' (ex art.106 TUB - ex art.107 TUB) che hanno ottenuto l'adeguamento e SOCIETA' costituite ex novo, iscritte nell' Albo degli Intermediari Finanziari ex art.106 TUB (C.D. 'ALBO UNICO')..... |
