SEZIONE 1 | Disposizioni regolamentari aggiornate 2010.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione disposizioni regolamentari aggiornate (2010) applicate agli iscritti 106 tub, 113 tub, 155 tub e 107 tub rileva le attività che possono svolgere, classificabili in: attività di concessione di finanziamenti - l’attività di intermediazione in cambi - le attività che rientrano e che non rientrano nella prestazione di servizi di pagamento con le attività strumentali e quelle connesse - i requisiti dei soggetti tenuti all'iscrizione nell'elenco generale. |
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SEZIONE 2 | Controlli interni.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione del sistema dei controlli interni dell’intermediario finanziario iscritto 106 TUB “strutturato” ovvero che tende a iscriversi nell’elenco speciale 107 tub. Nell’ottica di una organizzazione che risponde ai criteri di proporzionalità della struttura in funzione alle attività e dimensioni aziendali vengono esaminati i controlli di I° e II° livello, ovvero rispettivamente di controlli di linea e dei controlli dei rischi unitamente ai controlli residuali organizzativi. |
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SEZIONE 3 | Segnalazioni statistiche.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione degli obblighi delle segnalazioni statistiche 106 TUB in base alla circolare n° 273 del 5/01/2009 – la struttura e la periodicità delle segnalazioni statistiche – le istruzioni e le informazioni di carattere generale a cui devono far riferimento gli intermediari finanziari – le interpretazioni delle varie voci segnaletiche – i termini di trasmissione delle segnalazioni alla Banca d’Italia. |
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SEZIONE 4 | Antiriciclaggio.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione della corretta applicazione per gli intermediari finanziari della normativa antiriciclaggio: obblighi di adeguata verifica della clientela, il contenuto e modalità di adempimento – obblighi del cliente e responsabilità. |
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione della corretta applicazione della normativa per gli intermediari finanziari sulla trasparenza – l’avviso e i fogli informativi a disposizione del cliente e esposti nei locali aperti – l’offerta fuori sede e le tecniche di comunicazione a distanza – gli annunci pubblicitari – la forma e i contenuti dei contratti – comunicazioni alla clientela delle variazioni – i controlli. |
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione della corretta applicazione delle disposizioni antiusura degli intermediari finanziari – la rilevazione del tasso effettivo globale medio ai sensi della legge sull’usura – le disposizioni del codice civile in materia di usura. |
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SEZIONE 7 | Bilancio D.Lgs.87/92.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione della corretta applicazione delle disposizioni sul bilancio ex D. Lgs. 87/92 con i criteri e gli schemi per la redazione dei conti del bilancio – il collegamento tra contabilità e bilancio – la contabilizzazione degli elementi dell'attivo e gli elementi del passivo – le disposizioni riguardanti determinate operazioni – i criteri di valutazione – le disposizioni relative alla nota integrativa |
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SEZIONE 8 | Responsabilità amministrativa delle Società Mod.231.
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DESCRIZIONE SINTETICA
La sezione della corretta applicazione del decreto legislativo 231/2001: delle responsabilità e dei soggetti esposti – il sistema dei controlli interni – i reati societari, genarali e pecuniari – i modelli organizzativi – la formazione e la comunicazione alla Rete di vendita – le sanzioni – il sistema disciplinare – i flussi informativi. |
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(Disposizioni regolamentari aggiornate 2010)
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L'INFORMAZIONE STRUTTURATA
